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[股市纵横] 违规操作客户证券账户 申万宏源一营业部收警示函

lzyin1979

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违规操作客户证券账户 申万宏源一营业部收警示函

　中新经纬1月12日电 据江西证监局网站12日消息，因营业部对经纪人的合规管理不到位，江西证监局对申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券营业部出具警示函。
　　具体来看，江西证监局表示，经查，发现该营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。上述行为反映营业部对经纪人的合规管理不到位，违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第三条的规定。


　　来源：江西证监局


　　按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定，江西证监局决定对申万宏源证券上述营业部采取出具警示函的行政监管措施。江西证监局表示，相关营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，规范从业人员执业行为。
　　与此同时，黄霞也因存在违规操作客户证券账户的行为被出具警示函。
　　官网显示，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司申银万国证券股份有限公司，与国内资本市场第一家上市证券公司宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。申万宏源证券有限公司注册资本535亿元，拥有员工近10000名，是国家主权财富基金中国投资有限责任公司的直管企业。公司共设有41家证券分公司和5家期货分公司、308家证券营业部和21个期货营业网点，在香港设有子公司，并设有伦敦、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。(中新经纬APP)

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